,安徽证监局对国元证券出具警示函：廉洁从业管理存在不足，个别研报制作不够审慎
2024-11-04 【 字体：大 中 小 】
,安徽证监局对国元证券出具警示函：廉洁从业管理存在不足，个别研报制作不够审慎
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3月1日，安徽证监局发布关于对国元证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定，国元证券存在以下问题：一是廉洁从业管理存在不足，部分岗位人员出现廉洁从业风险，个别廉洁从业风险线索未按期报告；二是未在承诺期限内完成个别直投项目股权清理工作；三是发布证券研究报告业务管理制度不够完善，个别研究报告制作不够审慎、质量控制审核把关不够严格、内控流程存在瑕疵；四是未及时对信息系统故障进行应急报告。
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